关于市审计局《专项审计调查报告》问题整改情况的报告
发布者:管理员     发布时间:2018-11-19 16:41:23

  根据《专项审计调查报告》(杭审贸调报〔2018〕12号)要求,我办高度重视,认真组织各区、县(市)、相关部门,以及本办内部业务处室开展整改,通过整改取得了一定的成效,现将有关情况报告如下:
  一、领导重视、认真整改
  我办针对《专项审计调查报告》提出的问题高度重视,市委副秘书长、市农办主任戚建国亲自部署,多次召开会议研究整改工作,提出整改要求。为做好整改工作,一是明确分管领导副主任娄火明牵头负责整改工作,办务会议成员、综合秘书(计财)处长徐小义具体负责整改工作,各相关业务处室负责人具体做好整改落实工作。二是下发《关于做好市审计局<专项审计调查报告>问题整改工作的通知》,对各区、县(市)农办、机关内部业务处室,明确整改内容,要求各地、各有关单位对整改工作要高度重视、落实责任,完善政策、加强管理,严肃处理、不留情面。三是开展整改调研,积极组织各业务处室赴各地具体指导整改工作,对问题较多的单位,组织力量重点督查整改,确保整改工作落实到位。
  二、整改情况
  (一)关于“个别区县(市)未制定专项资金具体管理办法”的问题。
  对临安区、桐庐县未制定项目资金管理办法的问题,经核实:临安区关于未制定扶持薄弱村集体经济发展项目具体管理办法的问题,区农办于2018年5月17日制定《杭州市临安区扶持集体经济薄弱村发展资金管理办法》(临农办【2018】43号),该问题已整改落实。桐庐县因延用市级主管部门《杭州市农村电子商务扶持项目实施方案》(市农办【2015】45号)而没有制定本县农村电子商务扶持项目的管理办法。
  (二)关于“政策制定不科学”的问题。
  此问题我办在前期的审计取证单上已说明原因,主要原因是农村基础设施建设类项目实施方案中文字陈述不够细化、清淅等原因,引起资金用途不明了、重复等问题。2018年度我办对农村基础设施建设类部分项目,扶持政策进行了修订和完善。
  (三)关于“项目重复申报”的问题。
  该问题主要是指临安九万网络科技有限公司(以下简称九万公司)申报的2016年农业企业电商建设项目和2017年生鲜农产品电商项目补助资金,分别获得补助资金10万元和23万元。经核实九万公司申请项目为2015年农业企业电商化建设项目和2016年生鲜农产品电商项目,申请补助内容是不同年份的两个项目,不存在重复申报。首先,《杭州市级财政专项资金管理办法》的确有“一个项目只能申报一项专项资金。申请单位不得以同一内容的项目重复申报或多头申报专项资金。”的规定,但两个项目并非同一年申报;其次,杭州市农村电子商务扶持项目实施方案(试行)(市农办〔2015〕45号、杭财农会〔2015〕59号)明确农业企业电商化项目和生鲜农产品电商为两类项目,其中农业企业电商化建设建设内容侧重于鼓励农业企业进行电商化发展改造,改变和优化原有的经销模式,扶持标准是固定的10万元,而生鲜农产品电商则是为了促进生鲜农产品的配送交易而专门出台的扶持政策,其扶持标准是按不高于交易额(营业额)1%的比例进行补助,最高补助额不超过30万元。
  (四)关于“项目申报内容不实”的问题。
  经核实中国邮政集团公司浙江临安市分公司申报是2015年度的电子商务平台建设项目建设项目(邮乐网临安馆),其审核验收的标准是2015年年度的数据,当年销售额是2411万元,按“不高于交易额(营业额)1%的比例进行补助,最高补助额不超过30万元”的规定给予20万元的补助,符合当年的政策要求。我办认为,该项目申报内容是否属实应该按照2015年的年度数据来确定,而不是以2017年度的数据来确定2015年度的项目是否属实。
  (五)关于“部分专项资金区、县(市)未及时拨付”的问题。
  我办就该问题已年初向市领导汇报项目资金沉淀情况,并对区县(市)发出专项沉淀资金清理通知,要求各区县(市)及时查实资金下达情况,清理各项目资金,目前截止到9月底清理沉淀资金1.5亿元,下一步我办将联合市财政局组织第三方会计师事务所,核实资金下达量,分析资金沉淀原因,将无法下达的资金进行收缴或抵作下一下年度项目补助资金,并根据本次审计情况,来完善各项目资金管理办法,提高项目立项的科学性、可操作性,避免资金沉淀现象的发生。
  (六)关于“项目建设后运行效果不佳”的问题。
  1、关于桐庐县四个服务站点问题。桐庐莲莲副食品店:电视机未处于闲置状态,关于代购方面,掌柜本身年龄比较大,店面比较小,所以不便作为代购寄发点,另外了解到掌柜都向周边邻居和顾客推荐手机APP邮乐网下单进行代购;绿都便利店:由于掌柜经营不善,经过多次转让,目前已经和新的掌柜联系沟通并且向掌柜讲解介绍邮掌柜系统的优势;小吴副食品店:位置处于城区,经了解到,门店面积比较小,不便放置快递包裹,且周边顾客都已经习惯用手机购物,掌柜推荐邮乐小店和邮乐网APP,另外掌柜为了节省开支,偶尔电视机处于关闭状态;三华卷烟店:位置在江南镇,掌柜表示退换货比较麻烦,向周边推荐邮乐小店和邮乐网APP,一方面通过邮乐小店可以赚取佣金,另一方面给自己带来不必要的麻烦;关于电视机,掌柜表示,在搞活动或者促销商品的时候,电视机才处于开机状态。针对上述问题,桐庐县农业和林业局已发出整改要求。首先,对站点关门,拆回电视机设备,寻找新的站点;对运行不佳的网点,如有新掌柜愿意继续合作的,保留设备,并按照要求操作,如无意愿的,则拆回设备,寻找新的掌柜。其次,加强区域维护,分3个区域,4个地推经理维护相关设备,要求送货时间T+1,每周门店走访2次以上,站点运行率90%以上。
  2、关于临安区农村青年电子商务创业点网站不存在问题。我们核查,其一,“问题描述”中所列网站已不存在的农村青年电子商务创业点是农村青年余杨阳当年开设的网店,该网店因季节性销售,为节约运营成本会每年报停运营3个月左右,当时核查时正处于报停期间。同时,该青年还同期经营其他网店,均属正常,网址为:https://shop115139060.taobao.com和https://shop427096746.taobao.com;其二,“问题描述”中所列的“8家企业电商化建设项目有2家网站不存在”,这两家企业分别是临安七亩地电子商务有限公司(网址https://shop116928222.taobao.com/)和杭州临安小王子食品有限公司(网址https://xiaowangzi.tmall.com/shop/view_shop.htm)经查实网站目前正常运营。
  3、关于项目建设后运行效果不佳的问题。一是资金补助问题,闻远科技的阿里巴巴临安产业带和临安馆2015年度的销售额分别11900万元和9000万元,获得的补助资金分别为25万元,并不是“问题描述”中所列的“获得扶持资金各50万元”。二是网站正常经营与销售减少的问题。特色中国临安馆主页可以打开(https://linan.china.taobao.com/,不是“问题描述”中所列的网址https//linan.china.taobao.com,少了“:”),但是因为淘宝平台对特色中国临安馆的流量倾斜减少,2017年开始平台方淘宝网不再继续运营该项目,目前特色中国已经在淘宝汇吃频道下,点击量大幅度下降,临安馆里的商家店铺逐渐放弃入驻该平台,所以主页可以打开,部分商家店铺页面已关闭。产业带2017年开始平台方阿里巴巴不再运营该项目,流量倾斜逐渐减少,销售量也逐渐减少。两个项目均已完成当年为临安市农业企业提供电商服务方面所起的集聚、培训与代理等服务的作用。
  (七)关于“涉嫌骗取财政补助资金”的问题。
  问题中提出情况主要是指2012年、2013年低收入农户产业发展项目,具体情况如下:
  1、关于临安区木桥坞山地蔬菜基地建设项目问题。2013年补助资金为4万元,项目实施过程中,16户农户无劳动力能力户,因而直接由村老龄协会负责发放增收补助资金18000元,因年限较长,企业法人变更等原因,农户签收补助资金名单等资料已丢失,但经区农办工作人员走访调查,农户确实收到过该项补助资金。
  2、关于临安剥客食品有限公司组织带动项目问题。补助资金3.4万元,其中市级补助资金2.74万元。该项目主要是通过高于市场价格0.1元收购低收入农户鲜笋8万斤,保障周边农户和低收入农户的利益。由于临安剥客食品有限公司公司规范较小,财务管理不规范,距离今年核查时间较长,在现场核查过程中,公司无法提供低收入农户收购竹笋数量和吸纳低收入农户就业具体情况名单。
  3、关于桐庐县四家企业涉嫌低收入农户名单多重申报、名单不符问题。桐庐县恒春农业开发有限公司、桐庐和平食品厂、桐庐紫燕山休闲农庄、桐庐凤川永升养殖场等四家企业涉嫌低收入农户名单多重申报、名单不符,其中:桐庐凤川永升养殖场2012年、2013年低收入农户名单不符123户、桐庐和平食品厂2012年、2013年低收入农户名单不符15户、桐庐恒春农业开发有限公司低收入农户名单不符230户、桐庐紫燕山休闲农庄2012年、2013年低收入农户名单不符57户。对上述企业已根据相关法律法规,由桐庐县财政局作出相应的处罚,其中:桐庐凤川永升养殖场两年追回补助资金2.7万元、桐庐县恒春农业开发有限公司两年追回补助资金4.6万元、桐庐和平食品厂两年追回补助资金4.96万元、桐庐紫燕山休闲农庄两年追回补助资金1.14万元,并对以上企业作出处以补助资金的10%罚款,1.34万元,对四家企业的主要负责人处以每人3000元的罚款。以上共追回财政补助资金13.4万元,对企业行政罚款1.34万元,对单位主要负责人1.2万元,追回的财政补助资金和罚款均已缴入当地财政国库。
  三、下一步工作打算
  在项目实施管理过程中,确实发现个别项目区县(市)管理存在着漏洞和不规范问题,因此近些年来我办一直积极努力完善、监督项目实施。下一步,我办将进一步加强项目管理,举一反三,确保项目资金管理到位,充分发挥财政资金的绩效性。
  (一)加强管理,完善制度。
  进一步分析整改问题产生的原因,深入查找管理漏洞和制度根源,改进管理、完善制度,制定切实有效的措施,巩固整改成果,不断提升项目资金管理的规范化和科学化水平。
  (二)强化项目整合、提高资金统筹使用力度。
  针对一些项目在美丽乡村实施后,因土地、环保等原因实施较为困难、还有一些项目随着科技发展,而被逐渐取代,造成项目实施困难,出现绩效不明显或滞留财政补助资金现象,根据这一情况,为确保财政资金使用绩效性和安全性,我办将积极探索涉农政策和资金的整合及统筹使用的途径,逐步确定按“大专项+任务清单”模式、“以奖代补”方式安排使用财政资金,以此促进项目优胜劣汰,保证项目的绩效性。
  (三)明确责任,健全监督体系。
  进一步明确区县(市)及主管部门项目监督责任、项目监督内容,完善项目管理办法及相应制度,科学论证项目立项的必要性和绩效性,配合区县(市)做好项目筛选、项目库申报、项目日常检查等工作,不断完善项目申报、立项、进度、完成等情况的档案管理工作。引进第三方全方位、无死角的对全部项目进行审计,确保每笔补助资金合理合规。认真做好项目中期及完成后绩效评价工作,并将绩效评价结果纳入下一年度项目申报的主要依据,坚决禁止弄虚作假,为补助而立项目的行为。对弄虚作假骗取财政扶持资金的企业,列入黑名单,3年内不安排项目资金。
  (四)完善管理办法,强化项目管理。
  修改完善项目资金管理办法,进一步明确资金使用原则,扶持范围、管理程序、公开公示和监督管理等内容。加大项目公示力度,指导各地落实项目公开、公示制度,涉企资金下达前必须在本部门门户网站进行公示。完善项目库数据内容,细化项目经费,及时更改项目动态,尽可能的让公示内容更透明、更直接,全方位接受社会监督。纳入因素法分配和竞争性分配的项目由区、县(市)立项,要及时、完整的做好项目信息记录,并报市主管部门备案。

杭州市农办
2018年11月19日